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摩根士丹利华鑫优享臻选六个月持有期混合型证券投资基金招募说明

[时间:2021-11-20 20:16来源:未知作者:admin浏览:]

  摩根士丹利华鑫优享臻选六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

  “本基金”)于2021年4月21日经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】

  的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通股票”),会面临港股通机制

  括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设

  (汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能

  金份额最短持有期限为6个月,在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换

  止日为2021年7月28日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他内容截止日

  第一部分绪言.................................................................................................................................5

  第二部分释义.................................................................................................................................6

  第三部分基金管理人...................................................................................................................11

  第四部分基金托管人...................................................................................................................21

  第五部分相关服务机构...............................................................................................................24

  第六部分基金的募集...................................................................................................................26

  第七部分基金合同的生效...........................................................................................................31

  第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................32

  第九部分基金的投资...................................................................................................................43

  第十部分基金的财产...................................................................................................................50

  第十一部分基金资产的估值.......................................................................................................51

  第十二部分基金的收益与分配...................................................................................................57

  第十三部分基金的费用与税收...................................................................................................59

  第十四部分基金的会计与审计...................................................................................................62

  第十五部分基金的信息披露.......................................................................................................63

  第十六部分风险揭示...................................................................................................................69

  第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................................................81

  第十八部分侧袋机制...................................................................................................................83

  第十九部分基金合同内容摘要...................................................................................................86

  第二十部分基金托管协议内容摘要.........................................................................................100

  第二十一部分对基金份额持有人的服务.................................................................................112

  第二十二部分其他应披露事项.................................................................................................114

  第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................115

  第二十四部分备查文件.............................................................................................................116

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

  员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

  员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第

  员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民

  11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

  施的,并经2020年3月20日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货规章的决

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  (若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则本基金可以不开

  不同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和

  法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

  同)至该日6个月后的对日的前一日的期间内,投资者不能提出赎回及转换转出

  业务申请;该日6个月后的对日(含该日)起,投资者可以提出赎回及转换转出

  士及工商管理硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立

  信(中国)通信有限公司上海分公司、EricssonWirelessCommunicationsInc.、

  高盛高华证券有限责任公司。2008年加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处,

  历任副总裁、投资银行部执行董事、北京代表处首席代表等职务,2011年起至2021

  年6月担任摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司及摩根士丹利投资管理咨

  询(上海)有限公司的董事总经理。目前任考立咨询(广州)有限公司等摩根士

  丹利国际控股公司关联方所管理基金的投资标的企业(或标的企业的关联方)的

  高杰文(ToddColtman)先生,于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学

  位,并在乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所(Linklaters)

  伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所(JonesDay)的东京办公室担任

  律师。2004年加入摩根士丹利,负责亚洲地区不动产投资(REI)业务的不动产

  收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运营总监,自2016年起至今担任摩

  海)有限公司董事、摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事、Morgan

  StanleyPropertiesAdvisoryCorp.Limited(成立于开曼群岛)董事、MSP

  ChinaHoldingsLimited(成立于开曼群岛)董事。现任基金管理人董事。

  侯杰明(JeremyAltonHuff)先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博

  士。曾任美国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的

  副总裁。2017年3月至今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前

  士。曾于金陵科技学院任教,1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注

  册会计师、高级合伙人,2017年11月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通

  东信达律师事务所。2008年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,

  CarlosAlfonsoOYARBIDESECO先生,西班牙巴塞罗那自治大学经济学学

  约办公室)、瑞银集团菲利普斯&德鲁(伦敦办公室),1993年7月至2015年12

  莫壮伟(TuangweiMok)先生,加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克

  并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010年9月加入摩根士丹利亚太

  区的市场风险团队。2014年加入摩根士丹利投资风险管理团队,目前担任摩根

  管理硕士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入基

  理、首席注册登记师。2011年5月加入基金管理人,曾任基金运营部副总监,目

  士、吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士,24年证券基金行业工作经历。

  经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员。2003

  年9月加入基金管理人,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理,督察长。

  2005年6月加入基金管理人,历任基金运营部基金会计,监察稽核部高级监察稽

  ZHOUHAN(周涵)先生,塔夫茨大学电气工程和计算机工程系博士,6年证

  总监,CodentNetworks,Inc.副总裁,InfoGlyphUSA,Inc.中国区经理,

  LociSoftwareInc.总经理,Fidelity(大连)商务服务有限公司交付副总

  裁,FIL(大连)科技有限公司总经理兼技术部负责人等。2020年7月加入基金

  理。2017年12月加入基金管理人,现任基金管理人助理总经理、权益投资部总

  监、基金经理。2018年2月起担任摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资

  基金基金经理,2019年9月起担任摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金

  基金经理,2020年9月起担任摩根士丹利华鑫优悦安和混合型证券投资基金基金

  经理,2021年2月起担任摩根士丹利华鑫新兴产业股票型证券投资基金基金经

  理,2021年7月起担任摩根士丹利华鑫优享臻选六个月持有期混合型证券投资基

  金经理;李功舜,交易管理部总监;张雪,固定收益投资部副总监、基金经理。

  督等内控防线)建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识

  (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部

  2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部

  得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

  行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见

  的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准

  (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程

  建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中

  成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发

  的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银

  行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和

  中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、

  2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣

  获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券

  时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号;2020年被美国《环球金

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银

  名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20

  截止到2021年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式

  定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全

  完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

  理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽

  效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单

  客户服务信箱:br/

  深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元(含100万元)人民

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  名称:摩根士丹利亚洲有限公司(MorganStanleyAsiaLimited)

  办公地址:香港九龙柯士甸道西一号环球贸易广场3、8、9、30-32、35-42

  管理证券资产规模(2020会计年度):682,935,340,000港元

  《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经中国证监会2021年4月21日证

  而言,下同)至该日6个月后的对日的前一日的期间内,投资者不能提出赎回及

  转换转出业务申请;该日6个月后的对日(含该日)起,投资者可以提出赎回及

  金可设置首次募集规模上限,超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认

  或其他方式进行确认,具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或

  其他公告。若本基金设置首次募集规模上限,基金合同生效后不受此募集规模的

  为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用,但不从本类别基金

  资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认

  购费用,而是基金合同生效后从本类别基金资产中计提销售服务费。募集期投资

  后的部分四舍五入;认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部

  举例:某非养老金客户投资100,000元认购本基金A类基金份额,对应费率

  为1.20%,假设认购利息为19.76元,则其可得到的基金份额计算如下:

  认购份额=(98,814.23+19.76)/1.00=98,833.99份

  即该非养老金客户投资100,000元认购本基金A类基金份额,若该笔资金在

  募集期间的利息为19.76元,则可得到98,833.99份A类基金份额。

  例3:某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生的利

  认购份额=(100,000+55.00)/1.00=100,055.00份

  即:该投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生

  单笔最低金额为人民币100元。其中个人投资者通过本基金管理人直销中心首次

  认购公司旗下基金的最低金额为100万元(含),已有在本基金管理人直销中心

  份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,

  售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中

  基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

  基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

  连续50个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同第十九部分的约定进

  言,下同)至该日6个月后的对日的前一日的期间内,投资者不能提出赎回及转

  换转出业务申请;该日6个月后的对日(含该日)起,投资者可以提出赎回及转

  赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始时间后,基金

  管理人应在申购开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申

  流程,则赎回款顺延至上述情形消除后划往投资者银行账户。在发生巨额赎回或

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销

  民币100元;其中个人投资者通过本基金管理人直销中心首次申购公司旗下基金

  的最低金额为100万元(含),已有在本管理人直销中心认购或申购公司旗下基

  金记录的个人投资者不受首次申购最低金额100万元(含)的限制,但受追加申

  (除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份);若某笔赎回或

  转换导致基金份额持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份,剩

  赎回A类基金份额的A类基金份额持有人承担,在A类基金份额持有人赎回A类基

  举例:假定T日A类基金份额净值为1.0500元,某非养老金客户当日申购本

  基金A类基金份额10万元,对应的本次申购费率为1.50%,该投资人的申购费用

  类基金份额净值为1.0500元,申购费用为1,477.83元,可获得的A类基金份额为

  类基金份额净值为1.0400元,可得到38,461.54份C类基金份额。

  举例:假定某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额,持有时间为250日,

  对应的赎回费率为0.5%,该日A类基金份额净值为1.2800元,则其获得的赎回金

  即:假定某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额,持有时间为250日,假

  定该日A类基金份额净值为1.2800元,则其获得的赎回金额为12,736.00元。

  举例:假定某投资人在T日赎回10,000份C类基金份额,持有时间为250日,

  即:假定某投资人在T日赎回10,000份C类基金份额,持有时间为250日,假

  定该日C类基金份额净值为1.2800元,则其获得的赎回金额为12,800.00元。

  务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务,或

  发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人

  刊登暂停申购公告。当发生上述第8项情形时,基金管理人可以采取比例确认等

  受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时,香港挂牌正版正挂更新或是发生其他继续接受赎回申

  请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  延缓支付赎回款项时,基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎

  动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前

  日基金总份额20%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎

  (包括主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许发行上市的股

  票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(以

  下简称“港股通股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司

  债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离

  交易可转换债券)、可交换债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据

  及其他中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存

  款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、股指期货、国债期

  货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但

  基金的投资组合比例为:股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%,

  其中投资于港股通股票的比例占股票资产的0-50%;每个交易日日终,在扣除股

  指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日

  在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、

  利率走势、资金供求关系、证券市场走势、流动性风险、信用风险等因素,研判

  各类固定收益类资产的投资机会,以及参与可转换债券转股、股票市场交易等权

  自上而下分析行业的发展阶段、增长空间、竞争格局、潜在风险等方面,选择景

  气度向好,成长空间较大,竞争格局良好的细分行业;自下而上评判企业的产品

  和服务竞争力、管理水平和治理结构、行业竞争地位等,通过对公司基本面和估

  点选择受益经济结构转型和政策鼓励、自身发展趋势良好稳定,潜在风险低的行

  司,组建并动态调整股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精

  行业地位分析主要包括公司产品的行业市场占有率,公司产品定价在行业中是否

  具有影响力,公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势,公

  理能力等方面对公司的能力进行综合分析。公司的成本控制能力在行业内领先,

  是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净率

  等;本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的

  比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、

  中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据

  略及类属(政府、企业/公司、可转换债券等)和期限(短期、中期和长期)等部

  合的特性。本基金将对可转换债券对应的正股进行分析,从行业背景、公司基本

  面、市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会,在价值权衡和

  司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则

  自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换债券所获得的认

  股权证可择机卖出,分离交易可转换债券上市后分离出的公司债券的投资按照普

  的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期

  场风险。因此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金

  (1)本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于

  保证金后,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组

  合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债

  券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不

  卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

  除上述第(2)项、第(6)项、第(7)项、第(12)情形之外,因证券/期

  货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

  投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  沪深300指数收益率×75%+恒生指数收益率×10%+中证综合债指数收益

  流动性好的300只股票组成,综合反映中国A股市场上市股票价格的整体表现。

  股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价

  场上市的、剩余期限为1个月以上、信用评级为投资级以上的利率债和信用债构

  成,能较好地反映债券市场的走势。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上

  的业绩比较基准,又或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,

  本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并

  了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金

  还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易

  互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互

  通机制投资的风险详见招募说明书。七、基金管理人代表基金行使股东或债权人

  件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对

  供的汇率为基准:当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。

  类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此

  值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发

  还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错

  露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值,详见本招募说明书“侧

  收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行

  份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算

  据与基金管理人核对一致的财务数据,在月初5个工作日内、按照与基金管理人

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  与基金管理人核对一致的财务数据,在月初5个工作日内、按照与基金管理人协

  商一致的方式进行资金支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用

  扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解

  本基金销售服务费按前一日C类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。

  向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工

  作日内从基金财产中一次性支付给管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计

  年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信

  息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证

  基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

  信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息

  发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

  在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

  明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

  更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定

  网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

  将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登

  载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

  《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上,并将基金产品资料概要登载在

  基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管

  的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,

  为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

  其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内

  并登载在规定报刊和规定网站上。前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  23、本基金出现连续30、40、45个工作日基金份额持有人数量不满200人

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金

  份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

  基金年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,

  包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对

  基金年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,

  包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对

  持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所

  有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持

  证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资

  和招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回

  价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

  公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

  人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并

  保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法

  在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他

  公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从

  基金发生巨额赎回且发生单一投资者的赎回申请超过上一开放日基金总份额20%

  的金融工具,其中股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60-95%,主动投资

  于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。股票流动性较

  定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额

  持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险。实施侧袋机制期间,侧袋账户

  份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变

  现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧

  效带来风险。本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%-95%,属于股

  份基金份额最短持有期限为6个月,在最短持有期限内,该份基金份额不可赎回

  或转换转出。投资者投资本基金每份基金份额需要持有至少6个月以上,因此投

  分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票,基金资产

  并非必然投资港股通股票。本基金投资范围港股通股票主要面临的风险包括但不

  市场存在诸多差异,本基金参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法

  规、部门规章、规范性文件和业务规则,对香港证券市场有所了解;通过港股通

  参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易,也存在一定的差

  究分析报告的观点、异常交易情形、做空机制等原因而引起股价较大波动的情形。

  此外,港股市场实行T+0回转交易机制,且个股涨跌幅不设限制,加之香港市

  场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在,港股股价受到意外事

  C.中小市值公司投资风险。中小市值公司存在业绩不稳定、股价波动性较大、

  市场流动性较差等风险,若本基金投资中小市值股票,本基金的投资风险可能增

  股票价格低,可能存在大比例折价供股或配股、频繁分拆合并股份的行为,投资

  者持有的股份数量、股票面值可能发生大幅变化,由此可能增加本基金的投资风

  E.停牌风险。与内地证券市场相比,联交所市场股票停牌制度存在一定差异,

  警示、退市整理等安排,相关股票存在直接退市的风险。港股股票一旦退市,本

  基金将面临无法继续通过港股通买卖相关股票的风险。此外,港股通股票退市后,

  的退市股票名义持有人服务可能会受限。以上情况可能增加本基金的投资风险。

  安排上存在差异,香港证券市场的交收期为T+2日,卖出资金回到本基金人民币

  账户的周期比内地证券市场要长,此外港股的交收可能因香港出现台风或黑色暴

  雨等发生延迟交易。因此,本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账,而造

  可能因存在控制权相对集中,或因某特定类别股份拥有的投票权利大于或优于普

  通股份拥有的投票权利等情形,而使普通投资者的投票权利及对公司日常经营等

  互通机制投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方

  面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对

  本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生

  票存在一定的范围限制,且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股通股

  票,自调整之日起,本基金将不得再行买入。香港内部凤凰四肖以上情形可能对本基金带来不利影

  地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,存在

  港股通交易日不连贯的情形,而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开

  市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大,进而导致本基金所持港

  D.交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市场交易互联互通机制下,

  港股通交易存在每日额度限制,本基金可能面临每日额度不足而交易失败的风险。

  形时,香港证券市场将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股交易的

  风险;出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时,将可能暂停提供部分

  或者全部港股通服务,本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。

  港币报价、而本基金是以人民币计价并支付,港币对人民币汇率的波动,将会影

  响本基金以人民币计价的基金资产净值,从而导致基金资产面临潜在风险。同时,

  由于在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于

  最终结算汇率,最终结算汇率为相关机构日终确定的数值,若因汇率大幅波动等

  原因,可能会导致本基金的账户透支风险。因此,本基金面临汇率波动的不确定

  规则,适用市场波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价格限制。此外,

  对于适用收市竞价交易的港股通股票,收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价

  市场股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股

  通股票以外的香港联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入;因港股

  所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或

  者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通

  过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则,利益得不到最大化甚至受损的风

  风险;另外港股通境内结算实施分级结算原则,本基金可能面临以下风险:因结

  算参与人未完成与中国结算的集中交收,导致本基金应收资金或证券被暂不交付

  或处置;结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金;

  益受损;其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。

  价交易时段,具体按联交所的规定执行。圣诞前夕(12月24日)、元旦前夕(12

  月31日)或除夕日为港股通交易日的,港股通仅有半天交易,且当日为非交收日。

  变动不同。表现为两种情况:1)价格变动的方向相反;2)价格变动的幅度不

  200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,则基金合同终止,不需要召开基

  监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、

  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

  基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,

  增加新的基金份额类别、取消某基金份额类别、对基金份额分类办法及规则进行

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

  日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基

  金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

  收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

  有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

  日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份

  额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应

  当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份

  额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日

  报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  一);若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

  个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

  持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重

  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

  一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人也

  可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他非书面方

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通

  知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召

  集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,

  转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会

  决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公

  告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关

  基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人

  持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分

  于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

  会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

  人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授

  (含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

  定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终

  分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额

  民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

  中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

  案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算

  有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通

  过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,

  按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北

  京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04

  范围、投资对象、投资比例等进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券

  选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对

  手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关

  (包括主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许发行上市的股

  票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(以

  下简称“港股通股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司

  债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离

  交易可转换债券)、可交换债、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据

  及其他中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存

  款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、股指期货、国债期

  货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但

  基金的投资组合比例为:股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%,

  其中投资于港股通股票的比例占股票资产的0-50%;每个交易日日终,在扣除股

  指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日

  在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、

  融资、融券比例进行监督。本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、

  (1)本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于

  保证金后,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金

  司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算),不超过

  一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基

  金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债

  券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不

  卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

  除上述第(2)项、第(6)项、第(7)项、第(12)情形之外,因证券/期

  货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

  投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金

  交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确

  信息计算、基金份额申购赎回价格、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

  宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中

  证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

  本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的线.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市

  限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/

  务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中

  理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金

  有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金

  托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的

  是指该类基金资产净值除以该类基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。各

  类基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产

  生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调

  送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法

  包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会

  权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持

  保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金

  和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生

  效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发

  法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于

  基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人

  由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相

  在线客服服务时间为周一至周五上午9:00-11:00,下午13:00-17:00

  式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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